6月27日晚间,浙江证监局接连发布了三张罚单 ,均是因为同一问题 。
中信证券绍兴分公司从业人员吴某在从业期间,存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案 、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为。该从业人员被责令改正,所在的中信证券绍兴分公司也被责令改正。此外 ,中信证券浙江分公司也因所辖分支机构合规管理不到位而被责令改正 。
“保持监管执法高压态势,坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚 、监管问责和自律惩戒并重,强化全链条问责 ,对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击。 ”建设一流投行和投资机构的意见指出。
从业者本人被罚
近日,浙江证监局发布了《关于对吴某采取责令改正措施的决定》 。
经查,吴某在中信证券绍兴分公司从业期间,存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励 、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 ,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第十条第二款、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第一款第一项、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第三十二条第一款 、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条及第二十六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规定,浙江证监局决定对吴某采取责令改正的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
“你应当加强法律法规学习 ,切实提升规范从业意识,恪守执业准则,杜绝此类违规事项再次发生。”浙江证监局表示 。
所在分支机构被罚
浙江证监局还发布了《关于对中信证券股份有限公司绍兴分公司采取责令改正措施的决定》。
经查 ,绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案 、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为,反映出分公司投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第六条第四项 ,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号 、证监会令第177号、证监会令第202号)第三条、第二十九条第二款,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第四条第一款,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第三十二条第一款 、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号)第三十七条 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规定 ,浙江证监局决定对绍兴分公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案 。
“你分公司应当深刻吸取教训,采取有效措施做好整改工作,并对相关责任人员进行追责问责。同时 ,你分公司要进一步加强合规管理,提升员工合规意识。”浙江证监局表示 。
省级分公司也被罚
此外,浙江证监局还发布了《关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定》。
经查 ,中信证券绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为,反映出浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第三条 、第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第三十二条第一款的规定 ,浙江证监局决定对中信证券浙江分公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案 。
“你分公司应当深刻吸取教训,采取有效措施做好整改工作 ,并对相关责任人员进行追责问责。同时,你分公司要切实加强机构管理水平,提升员工合规意识。 ”浙江证监局表示 。
(文章来源:证券时报网)
股票交易员是怎么炒股的:股票杠杆软件排名-3000亿新消费龙头创新高!A股“泡泡玛特们”涨疯了
杭州配资门户:网上购买股票怎么开户-股价大跌!美妆龙头遭质疑 公司回应!多家券商研报被“声讨”
怎么买股票app:券商配资要求-英伟达计划在欧洲建超20座AI工厂 目标两年算力提升10倍
如何开杠杆炒股:股票开户了要怎么买股票-光刻机概念创历史新高 蓝英装备6分钟垂直20%涨停!发生了什么?
股票开户需要带什么证件:普通人怎么才能炒股加杠杆-特朗普对进口铜加征50%关税 外交部:滥施关税不符合任何一方利益
炒股怎么使用杠杆:股票买st要怎么样开户-美财长称未来数周拟与中方会谈 推动中美贸易等议题磋商
怎么开通股票杠杆交易:炒股如何买股票-股东大会现场交锋!电科院被罢免董事遭质问:“董事这么好当?” 回应:该披露的已披露!
创达盈配资提示:文章来自网络,不代表本站观点。
界面新闻编辑|江怡曼4月11日,江苏证监局发布公告称,因苏州银行基金托管业务存在问题,对其采取出具警示函的监...
今日摘要 习近平致信祝贺中国少年先锋队第九次全国代表大会召开强调,高举队旗跟党走,培养中国特色社会主义事业合格建设...
今日摘要 1、习近平总书记指出,要构建优质高效的服务业新体系。今年以来,我国出台一系列改革举措,推动现代服务业迸发...
...
在AI技术浪潮汹涌澎湃的当下,从英伟达公司主办的GTC大会到光网络与通信研讨会及博览会(OFC),一系列活动的密集开展,...
界面新闻记者|邹文榕继1月正式取得经营证券期货业务许可证后,3月21日,国信证券资产管理有限公司(下称:国信...